You are here

Πρόστιμο €95 χιλ. σε ΚΕΠΕΥ

21/12/2017 11:01

Το συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Κύπρου αποφάσισε την επιβολή συνολικού διοικητικού προστίμου ύψους €95 χιλ. στην ΚΕΠΕΥ Reliantco Investments Ltd.

Σύμφωνα με σχετική ανακοίνωση, η επιβολή του προστίμου αφορά μη συμμόρφωση, με τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2007, ως εκάστοτε ισχύει, την οδηγία ΟΔ144-2007-01 του 2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για τις προϋποθέσεις χορήγησης άδειας και λειτουργίας ΚΕΠΕΥ (οδηγία 1) και την οδηγία ΟΔ144-2007-02 του 2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την επαγγελματική συμπεριφορά των ΕΠΕΥ και των απασχολούμενων σε αυτές φυσικών προσώπων (η οδηγία 2).

 Αναλυτικά, στην εταιρεία επιβλήθηκε διοικητικό πρόστιμο:

1. Ύψους €40 χιλ. για μη συμμόρφωση της με το άρθρο 36(1) του νόμου, καθότι, δεν ενεργούσε δίκαια, με εντιμότητα και επαγγελματισμό σε σχέση με τις ενέργειες που προέβαιναν οι account managers της εταιρείας, στην οποία η εταιρεία έχει αναθέσει το τμήμα υποστήριξης πελατών.

2. Ύψους €40 χιλ. για τη μη συμμόρφωση της με το άρθρο 36(1)(α) του νόμου και την παράγραφο 6, υποπαραγράφοι (2) και (8), της οδηγίας 2, καθότι, οι πληροφορίες που απεύθυνε η εταιρεία μέσω των τηλεφωνικών της κέντρων, οι πληροφορίες που συμπεριλαμβάνονται στο διαδικτυακό τόπο και οι πληροφορίες από τις διαφημιστικές της ανακοινώσεις, δεν ήταν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές σύμφωνα με το άρθρο 36(1)(α) του νόμου και η εταιρεία δεν διασφάλισε ότι αυτές πληρούν τους όρους της παραγράφου 6, υποπαραγράφοι (2) και (8), της οδηγίας 2.

3. Ύψους €15 χιλ. για τη μη συμμόρφωση της με το άρθρο 36(1)(δ) του νόμου και τις παραγράφους 15 και 16 της οδηγίας 2, καθότι, όσον αφορά τους πελάτες της, δεν αντλούσε τις αναγκαίες πληροφορίες σχετικά με τη γνώση και την πείρα τους, ώστε να μπορέσει να εκτιμήσει κατά πόσον η προτεινόμενη επενδυτική υπηρεσία ή το χρηματοοικονομικό μέσο είναι συμβατό με τον πελάτη.