Προσοχή συστήνει η κεφαλαιαγορά για κατάλογο κυρώσεων ΗΠΑ

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου εφιστά την προσοχή των εποπτευόμενων της οντοτήτων στην επικαιροποίηση του καταλόγου κυρώσεων ΗΠΑ (Specially Designated Nationals List - SDN List), στην οποία προέβη το Department of the Treasury's Office of Foreign Assets Control (OFAC) των ΗΠΑ στις 6 Απριλίου 2018.

Σε εγκύκλιό της η πρόεδρος της ΕΚ, Δήμητρα Καλογήρου σημειώνει ότι σύμφωνα με τη νομοθεσία (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act – CAATSA), δυνάμει της οποίας εκδίδονται οι κυρώσεις, δύνανται επιπρόσθετα να επιβληθούν κυρώσεις σε οποιονδήποτε πρόσωπο (φυσικό/νομικό) ή και οντότητα που έχει εμπλοκή σε σημαντική συναλλαγή (significant transaction), ή διευκολύνει τη διενέργεια τέτοιας συναλλαγής, με οποιονδήποτε πρόσωπο που υπόκειται στις κυρώσεις.

Η ΕΚ προτρέπει τις εποπτευόμενες, από αυτήν, οντότητες να μελετήσουν πάρα πολύ προσεκτικά, εάν δεν το έχουν ήδη πράξει, τα προβλεπόμενα στις εν λόγω κυρώσεις, περιλαμβανομένου του καταλόγου των καλυπτόμενων από αυτές προσώπων και να αξιολογήσουν την έκταση εφαρμογής των εν λόγω μέτρων στις ίδιες, περιλαμβανομένων των πελατών τους.

Επίσης, οι εποπτευόμενες οντότητες πρέπει να αξιολογήσουν τους κινδύνους που ενδέχεται να αναλάβουν σε περίπτωση εμπλοκής τους σε σημαντική συναλλαγή, ή διευκόλυνσης διενέργειας τέτοιας συναλλαγής, με οποιονδήποτε πρόσωπο που υπόκειται στις κυρώσεις.

Σε περίπτωση νέου πελάτη που υπόκειται σε κυρώσεις, οι εποπτευόμενες οντότητες προτρέπονται όπως αποφύγουν τη σύναψη οποιασδήποτε επιχειρηματικής σχέσης μαζί του.

Σε περίπτωση που τα πρόσωπα που υπόκεινται σε κυρώσεις είναι ήδη πελάτες τους, οι εποπτευόμενες οντότητες προτρέπονται να εξετάσουν προσεκτικά τις ενέργειες και μέτρα τα οποία ενδέχεται να λάβουν (π.χ. κατά πόσον ενδείκνυται η παγοποίηση κεφαλαίων/λογαριασμού).