Πρόστιμα για καρτέλ επέβαλε η Κομισιόν στις Barclays, Royal Bank of Scotland (RBS), Citigroup MUFG Bank και JPMorgan

Πρόστιμα σε πέντε τράπεζες για συμμετοχή σε δύο καρτέλ στην αγορά συναλλάγματος για 11 νομίσματα, επέβαλε σήμερα η Κομισιόν. Η πρώτη απόφαση (για την ονομαζόμενη σύμπραξη «Forex - Three Way Banana Split») αφορά πρόστιμο ύψους 811 197 000 ευρώ στις εταιρείες Barclays, Royal Bank of Scotland (RBS), Citigroup και JPMorgan. Η δεύτερη απόφαση (λεγόμενη σύμπραξη «Forex-Essex Express») επιβάλλει συνολικό πρόστιμο ύψους 257 682 000 ευρώ στις Barclays, RBS και MUFG Bank (πρώην Τράπεζα του Τόκιο-Mitsubishi). Η UBS μετείχε και στις δύο υποθέσεις, αλλά δεν της επιβλήθηκε πρόστιμο, διότι αποκάλυψε την ύπαρξη καρτέλ στην Κομισιόν.

Αναλυτικά, η έρευνα της Κομισιόν απέδειξε ότι ορισμένοι μεμονωμένοι traders που διενήργησαν διαπραγμάτευση συναλλάγματος των εν λόγω 11 νομισμάτων εξ ονόματος των σχετικών τραπεζών αντάλλασσαν ευαίσθητες πληροφορίες και σχέδια συναλλαγών και περιστασιακά συντονίζουν τις εμπορικές τους στρατηγικές μέσω διαφόρων σε απευθείας σύνδεση επαγγελματικών chatrooms.

Οι εμπορικά ευαίσθητες πληροφορίες που ανταλλάσσονται σε αυτές τις αίθουσες συζητήσεων αφορούν:
1) τις παραγγελίες εκκρεμών πελατών (δηλαδή το ποσό που ένας πελάτης επιθυμεί να ανταλλάξει και τα συγκεκριμένα νομίσματα που συμμετέχουν, καθώς και ενδείξεις σχετικά με τον πελάτη που συμμετείχε σε μια συναλλαγή),
2) περιθώρια προσφοράς-ζήτησης (δηλαδή τιμές) που ισχύουν για συγκεκριμένες συναλλαγές,
3) τις ανοικτές θέσεις κινδύνου τους (το νόμισμα που έπρεπε να πουλήσουν ή να αγοράσουν για να μετατρέψουν τα χαρτοφυλάκιά τους στο νόμισμα της τράπεζάς τους), και
4) άλλες λεπτομέρειες των τρεχουσών ή προγραμματισμένων εμπορικών δραστηριοτήτων.

«Οι ανταλλαγές πληροφοριών, σε συνέχεια της σιωπηρής κατανόησης που επέτυχαν οι συμμετέχοντες έμποροι, τους επέτρεψαν να λάβουν ενημερωμένες αποφάσεις αγοράς σχετικά με το αν θα πωλούσαν ή θα αγόραζαν τα νομίσματα που είχαν στα χαρτοφυλάκιά τους και πότε», αναφέρει η Κομισιόν.

«Ενίοτε, αυτές οι ανταλλαγές πληροφοριών επέτρεψαν στους traders να εντοπίσουν ευκαιρίες για συντονισμό, για παράδειγμα μέσω μιας πρακτικής όπου ορισμένοι έμποροι θα απέχουν προσωρινά από την εμπορική δραστηριότητα για να αποφύγουν την παρεμβολή σε άλλον έμπορο».

Οι περισσότεροι από τους traders που συμμετείχαν στις αίθουσες συζήτησης γνώριζαν ο ένας τον άλλον σε προσωπική βάση. Οι traders, οι οποίοι ήταν άμεσοι ανταγωνιστές, συνήθιζαν να συμμετέχουν σε πολυμερείς συζητήσεις σε τερματικά Bloomberg για όλη την εργάσιμη ημέρα και είχαν εκτεταμένες συνομιλίες για διάφορα θέματα, όπως επαναλαμβανόμενες ενημερώσεις σχετικά με τις εμπορικές τους δραστηριότητες.